新疆辖区上市公司监管动态(2023年第1期亚盈体育)

发布时间：2023-01-18 丨 浏览次数：

　　亚盈体育为进一步规范上市公司股东、董监高减持上市公司股份行为，维护证券市场的良好秩序，并加大对上市公司股东、亚盈体育董监高违规减持行为的监管执法工作力度，按照中国证监会的工作部署，新疆证监局就相关工作提出明确要求。

　　一是正确认识股东减持股份的权利义务关系。对于上市公司大股东、董监高以及特定股东，必须严格遵照减持规则，执行关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，依规有序实施减持。

　　二是全面理解新《证券法》关于减持的监管要求。《证券法》第三十六条、亚盈体育第一百八十六条规定，上市公司百分之五以上股份的股东、实际控制人、亚盈体育董监高以及其他持有首发前股份或者向特定对象发行股份的股东，如果违反法律、行政法规、国务院证券监督管理机构以及证券交易所关于减持的相关规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下罚款。亚盈体育

　　下一步，新疆证监局将严格开展违规减持执法工作，亚盈体育发现问题的，采取相应监管措施，情节严重的予以立案查处。同时加强对减持规则及违规惩处的宣讲、培训，在监管培训中将会把《证券法》、证监会减持规定、交易所减持规则相关要求作为必修课程和考试内容。